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证券从业资格试题库

发表日期:2017-11-08 | 来源 :民商法律网| 点击数:

  我国的一项国家从业资格认证,对证券从业人员实行资格管理是国际通行做法,证券从业资格证。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发,作为进行该行业从业的法律依据。 以下是小编整理的证券从业资格试题库,希望对你有帮助。

  一、单项选择题

  1.基金的所有者是( )。

  A.基金投资者

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金监管者

  2.1879年,英国公布( ),投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司的组织形式。

  A.《股份有限公司法

  B.《投资基金管理办法》

  C.《证券法》时代学习社区论坛

  D.《公司法

  3.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是第一只()

  A.公司型开放式基金

  B.封闭式基金

  C.股票型基金

  D.契约型基金

  4.目前世界证券投资基金的主流产品为( )。

  A.开放式基金

  B.封闭式基金

  C.公司型基金

  D.公募基金

  5.上海证券交易所于( )开业。

  A.1990年12月

  B.1991年1月

  C.1990年1月

  D.1991年12月

  6.深圳证券交易所于( )开业。

  A.1990年12月

  B.1991年1月

  C.1990年1月

  D.1991年12月

  7.我国第一只上市交易的投资基金为( )。

  A.武汉证券投资基金

  B.淄博乡镇企业投资基金

  C.深圳南山投资基金

  D.富岛基金

  8.以下不属于影响投资者决策的内在因素的是( )。

  A.动机

  B.感觉

  C.人生阶段

  D.社会阶层

  9.以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是( )。

  A.存续期限

  B.投资策略

  C.影响价格的因素

  D.收益与风险

  10.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

  A.对冲基金

  B.套利基金

  C.指数基金

  D.国际基金

  11.根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。

  A.成长型基金

  B.收入型基金

  C.期权基金

  D.平衡型基金

  12.按( )的不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

  A.组织方式

  B.法律方式

  C.规模大小

  D.募集方式

  13.以下不属于债券基金投资风险的是( )。

  A.利率风险

  B.汇率风险

  C.提前赎回风险

  D.通胀风险

  14.如果某债券基金的久期是5年,如果利率下降1%,该债券基金的净值约( )。

  A.减少5%

  B.减少10%

  C.增加5%

  D.增加10%

  15.以下不是货币市场工具发行主体的是( )。

  A.政府

  B.金融机构

  C.大型工商企业

  D.中小企业

  16.混合基金的投资风险主要取决于( )。

  A.股票和债券的比例

  B.成本

  C.收益

  D.基金规模

  17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  18.封闭式基金的发起人确定后,通过签订( )界定相互间的权利与义务关系。

  A.基金契约

  B.发起人协议

  C.基金上市公告书

  D.基金招募说明书

  19.个人投资者开立基金账户,每个有效证件允许开设( )个基金账户。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  20.投资者T日提交认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4 21.开放式基金份额的发售,由( )负责办理。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金监管者

  D.基金投资者

  22.某开放式基金的管理费率是1.0%,申购费是1.1%,托管费是0.25%,一投资者以10000元现金申购该基金,如果当日基金单位净值为1.2元,那么该投资者得到的基金份额为( )。

  A.8242.66

  B.8250.93

  C.8312.55

  D.8333.33

  23.对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( )个工作日内支付赎回款项。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  24.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  25.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。

  A.5%

  B.10%

  D.20%

  26.基金管理公司最核心的业务是( )。

  A.投资管理业务

  B.受托业务资产管理

  C.投资咨询服务

  D.证券研究业务

  27.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的最低净资产要求是( )亿元人民币。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  28.基金管理公司的主要收益来源是( )。

  A.基金资产的投资收益

  B.买卖有价证券的价差收入

  C.基金管理费

  D.基金托管费

  29.基金投资者投资基金最主要的目的是( )。

  A.实现资产的保值增值

  B.分散风险

  C.规避管理

  D.获得投资咨询服务

  30.基金管理公司之间的竞争主要是( )的竞争。

  A.研究分析能力

  B.资产配置能力

  C.资金保管能力

  D.投资管理能力 31.基金的注册登记业务属于基金管理公司( )。

  A.投资管理业务

  B.基金运营业务

  C.受托资产管理业务

  D.投资咨询服务

  32.( )业务的开放,使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。

  A.基金运营

  B.受托资产管理

  C.投资管理

  D.投资咨询业务

  33.下列不是基金管理公司主要活动的是( )。

  A.基金的募集与销售

  B.投资管理

  C.基金运营

  D.与投资咨询客户约定分享投资收益

  34.基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得( )以上的独立董事的通过。

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/5

  35.督察长应当经( )独立董事同意。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全部

  36.以下对于基金管理公司治理结构的论述中,不正确的是( )。来源:

  A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助,又相互制衡

  B.应实行独立董事制度

  C.应建立完善的内部监督和控制机制

  D.坚持以股东利益最大化

  37.基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

  A.基金管理公司董事会

  B.投资决策委员会

  C.风险控制委员会

  D.基金管理公司股东大会

  38.下列部门中,负责资金资产的运作、确定基金投资策略和投资组合原则的是( )。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会

  C.董事会

  D.行政管理部

  39.负责定期审议基金经理的投资报告,考核基金经理的工作绩效等工作的机构是( )。

  A.投资决策委员会

  B.风险控制委员会来源:时代学习社区网

  C.董事会

  D.行政管理部

  40.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由( )承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

  A.投资管理人员

  B.行政管理人员

  C.财务管理人员

  D.风险管理人员 41.我国《证券投资基金法》规定,基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  A.基金管理公司

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.保险公司

  42.基金托管人的职责是以( )为基础,分别提出了托管人在账户开设、账户设置、档案保管、基金清算等方面的要求。

  A.份额持有人优先

  B.基金公司股东最大化

  C.安全保管基金财产

  D.基金财产增长

  43.根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以( )为基础。

  A.安全保管基金财产

  B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

  C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  44.以下工作不属于基金托管人基金募集阶段工作的是( )。

  A.刻制基金业务用章、财务用章

  B.开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册

  C.在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划人基金资金账户

  D.托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

  45.美国基金销售渠道中最重要的是( )。

  A.投资顾问渠道

  B.退休金计划销售

  C.直销

  D.基金超市

  46.我国封闭式基金披露基金份额净值的频率为( )。

  A.一天一次

  B.两天一次

  C.三天一次

  D.一周一次

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