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证券投资基金管理公司合规管理规范

发表日期:2017-09-15 | 来源 :民商法律网| 点击数:

  证券投资基金管理公司合规管理规范

  第一章 总则

  第一条 为指导证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),提升基金管理公司合规管理水平,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规范。

  第二条 在中华人民共和国境内设立的基金管理公司,应当在遵守《办法》的基础上,按照本规范实施合规管理工作。

  第三条 基金管理公司应当通过有效的内部控制措施,将合规管理落到实处,并应当遵循以下原则:

  (一)健全性原则。公司应当设立健全的合规管理制度和体系,配备相应的合规人员,结合本公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况,做到合规管理的全面覆盖。

  (二)有效性原则。公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具,建立有效的合规管理流程,确保公司和基金的合规运作,提高合规管理的有效性。

  (三)权责匹配原则。合规管理中的职权和责任应当在公司董事会、管理层、下属各单位(各部门、各分支机构、各层级子公司)及工作人员中进行合理分配和安排,做到权责匹配,所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。

  (四)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面体现相互制约、相互监督的作用。

  (五)及时性原则。合规管理应当反映基金行业发展的新动向,及时体现法律法规、规范性文件、监管政策、自律规则的最新要求,并不断进行调整和完善。

  第四条 基金管理公司的合规管理体系应当具有独立性。

  基金管理公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向督察长和合规管理部门下达指令或者干涉其工作。

  基金管理公司的督察长和合规管理部门在履职过程中不应受任何股东、董事、高级管理人员以及其他部门和人员的不当影响,对于侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝。

  基金管理公司配合股东工作时,应当遵守法律法规、自律规则等关于关键信息隔离的规定。

  第五条 基金管理公司应当树立并坚守以下合规理念:

  (一)全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司应当培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规、自律规则和其他行为准则,主动防范、发现并化解合规风险。

  (二)合规从高层做起。公司应当建立良好的公司治理,确保董事会有效行使重大决策和监督职能、确保监事会有效行使监督职能;基金管理公司董事、监事、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。

  (三)合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理,提升管理和业务能力,保护基金份额持有人合法权益,为机构自身、行业和社会创造价值。

  (四)合规是公司生存基础。公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展提供基础。

  第二章 合规管理职责

  第六条 基金管理公司董事会、总经理、其他高级管理人员、下属各单位负责人、工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业有关的法律、法规和自律规则,落实相关合规要求,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,主动防范、应对、报告合规风险。

  第七条 基金管理公司董事会除按照《办法》规定履行相关合规管理职责外,还应当履行下列职责:

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